Norbert Eiglsperger

Eiglsperger Consultance

Stahlstraße 4

81247 München

Magister Artium der Kommunikationswissenschaft

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Manager mit langjähriger Projekt- und Linienerfahrung

Großprojektleiter (bis 30 Mio € TCO)

Senior Expert in den Bereichen:

Steuerabwicklung (ESTG, Quellensteuer etc), Kundendaten / KYC, (Steuer-)Compliance,

Depotbankservices (KVG), Wertpapierabwicklung und Verwaltung

gutes IT-Verständnis durch frühere Tätigkeit als Software-Entwickler

Position | Manager mit langjähriger Projekt- und Linienerfahrung seit 1991

Ausbildung | Studium der Kommunikationswissenschaft, Nebenfächer Musikwissenschaft und Phonetik und sprachliche Kommunikation, Abschluss als Magister Artium

Rollen | Leiter IT-Management einer Wertpapier-Abwicklungsbank (inkl. Depotbank und Steuerabwicklung)Senior Programm-/ Projektmanager / Senior Business Analyst in (strategischen) Großprojekten bei Banken

Schwerpunkte | Projekt- und Programm-Management, Budget- und Projektplanung, Controlling und Reporting u.a. — Aufbereitung von Top-Management-Entscheidungsunterlagen Steuerung interner und externer IT-Dienstleister in gemischten Architekturen (Host, Middleware, Serverbasierte Lösungen,IDV) Umfangreiche Kenntnisse und langjährige Erfahrungen in Themen Steuern (Kapitalertragsteuern, Quellensteuern, DBA USA, FATCA / CRS, Umsatzsteuer etc.) inkl. Länderspezifischer Kenntnisse für D-A-CH Region und Compliance (Datenschutz, Embargo, Geldwäsche) Erfolgreiche Implementierung eines Compliance-Systems bei einer österreichischen Großbank für FATCA / QI Vertiefte Bankenkenntnisse im Bereich Wertpapier-Abwicklung, Depotbank, Kundendaten, Jahresende-Reporting, General Ledger Souveräner Umgang mit Office-Produkten: Excel, MS Projekt, MS Outlook, Office Automatisierung mit VBA, IBM Notes Internationale Projekterfahrung mit multinationaler Beteiligung Durchführung von größeren Workshops / Go Live Task Forces sowie Projektmanagementseminare Diverse öffentliche Vorträge für Management Circle u.a.

Anwendungssysteme | BSP Trade, Tributum, Avaloq, FiTaX, EuroSIG, MaBOSS, Thaler Suite (Sopra Banking) und andere Bank-Systeme; HP QC/ALM, JIRA, Zephyr, TOSCA

Programmiersprachen | VBA, Pascal, Assembler, C, C++

Fremdsprachen | Englisch (fließend), Latein (Grundkenntnisse)

Beruflicher Werdegang

1985 – 1990 Grundstudium Kommunikationswissenschaft an TU Berlin
Ergänzungsfächer: Hermeneutik und Technical Writing
Hauptstudium und Abschluss an LMU München
Magister Artium der Kommunikationswissenschaft

[Telefonnummer nur mit Premium sichtbar] Aufbausemester in Computerwissenschaft

Dr. Rudolf Hell GmbH & Co KG (Software-Hersteller / Siemens Konzern)

10/1990 – 06/1994 Softwareprogrammierer Belichtersteuerung und -Ausgabe für
High-End-Belichter und Proof-Drucker (Assembler, C) (Grafische Industrie)

01/1991– 06/1994 Projektmanager „Bilddatenbank“ (Pascal)

05/1991– 06/1994 Projektmanager SW-Entwicklung „Outputmanagement & Workflow” (Pascal, C)

J. Ebner, Grafische Betriebe in Ulm (industrieller Buchdruck)

07/1994 – 03/1995 Systemmanager Druckvorstufe (PrePress)

04/1995 – 10/1997 Abteilungsleiter Vorstufe

11/1997 – 06/1998 Bereichsleiter Vorstufe

debis Systemhaus, Finanzdienstleistungen Business Unit Banken München

Leitender Berater / Senior Consultant für Großprojekte:

07/1998-01/1999 Fusion Eigenhandel der HVB mit Hypo-Bank München

01/1999-12/1999 Fusion Retailhandel der HVB mit Hypo-Bank München

12/1999 -04/2000 Online-Lösung für Sparkassen mit Anbindung an Landesbank Karlsruhe / Stuttgart

Financial Market Service Bank (HVB, München) Leitender Angestellter

seit 05/2000 Stabsstelle: Projektmanager Großprojekte

seit 04/2001 Gruppenleiter: FMS17A MaBOSS-Projekte

seit 01/2002 Abteilungsleiter: FMS17 IT-Management
Mitglied im Management Team in FMSB

Selbständig

seit 12/2006 ausschließlich tätig im Bereich

Banken (i.d.R. private Großbanken)

Software-Hersteller für Banken / Versicherungen

Fachthemen in Bankwesen

1998 Merger der Münchner Banken: Hypo-Bank und Vereinsbank

IT-Projektleiter Teilprojekt Financial Markes

Einarbeitung in Themen Wertpapiergeschäft, Eigenhandel, Kommissionshandel, Settlement, Corporate Actions, Depotservice und Steuerdaten (Ertragsdaten, gemeinsame Freisteller mit rechtlicher Fusion), Treasury, Depotbank-Funktion und Derivate-Abwicklung

[Telefonnummer nur mit Premium sichtbar] QI-Agreement U.S.A. QI1

Projektverantwortlicher für Umsetzung des QI-Agreements im HVB Konzern München: Hypovereinsbank, Financial Markets Service Bank, Vereins- und Westbank-Bank Hamburg

Implementierung eines Prozesses zum iterativen Kundenscreenings des Bestandes von U.S.-relevanten Transaktionen / Dividendenzahlungen und der Dokumentation bei Neukunden, Nachdokumentation der bereits abgewickelten Transaktionen mit U.S.-Forms W-8BEN, W-8IMY oder W-9, Nachbearbeitung von nicht-dokumentieren Kunden mit Abzug 30% Quellensteuer, Implementierung von systembasierten Lösungen für Dokumentation und Steuerabzug bzw. Doppelbesteuerungsverfahren, Meldung der Kunden im Verfahren 1042 und 1099 über System FITAX an I.R.S.

Reporting via FiTax

2003 Review des IT-Projektes „Wertpapier-Settlement Neu“

Durchführung eines IT-Reviews mit Internem Audit und Controlling über ein IT-Projekt nach massiver Kostensteigerung

Erstellen eines Prüfplans über Auftragserteilung, Steuerung der Auftragsinhalte (Gremien), vorhandene Eskalationen und Prüfung der Zuständigkeiten

Screening der internen Planungsunterlagen

Ermittlung der aktuellen Auftragssituation an z.T. interne und z.T. externe Auftragnehmer

Analyse des Gesamtsituation

Erarbeiten eines möglichen Maßnahmenkatalogs gemeinsam mit der Projektleitung

Vorschläge an die Geschäftsführung über mögliche Optionen von Abbruch bis Fortführung und deren finanzielle Konsequenzen (Budget, ROI)

[Telefonnummer nur mit Premium sichtbar] Jahresbescheinigung Deutschland
Kursgewinnbesteuerung §23c EStG private Veräußerungsgewinne

Gesamtprojektleitung fachlich und technisch für die HVB

Implementierung einer Lösung zur Ermittlung des Kursgewinne bei Veräußerungen von Wirtschaftsgütern nach §23c: Wertpapiere, Derivate, Schuldscheine und Fremdwährung, Herbeiführung der Klärung und Entscheidungen einer rechtlich korrekten Berechnungslogik

Bericht an den verantwortlichen Vorstand der HypoVereinsbank

Vertretung des HVB-Konzerns und der HVB-Interessen in Arbeitskreisen und Fachtagungen zum Thema Steuern

Eckdaten:

Identifikation von über 160 steuerlichen Geschäftsarten im Bereich Depotservices / Bestandverwaltung von Wirtschaftsgütern

Klärung von Anrechnungen bei ehelichen Zugewinngemeinschaften, inkl. Sonderfälle wie Scheidung, Tod etc.

Anrechnung ausländischer Quellensteuer, Berücksichtigung fiktiver Quellensteuer und Kappungsgrenzen, Verrechnungslogik für Quellensteuern

Integration von rund 60 Systemen auf eine einheitliche Transaktionslogik

Teamgröße ~ 180 in FMSB (120 interne ca. 60 Externe)

Termingerechte Fertigstellung – im Budget – nach Spezifikation

KESt-Abfuhr und KESt-Anmeldung

2006 European Savings Tax Directive / Zinsinformationsverordnung
Richtlinie 2003/48/EG des Rates 3.6.2003 zur einheitlichen Besteuerung von EU-Zinserträgen, Hypovereinsbank

Projektverantwortung als Abteilungsleiter für Großprojekte
Umsetzung der Meldung von EU-Ausländern und deren Erträge an das BZSt

10/2007-01/2008 Investmentstrategien vor Einführung Abgeltungsteuer §20 ESTG
Mittelgroße Genossenschaftsbank, Stuttgart

Business Analyse / Vertriebsstrategie

Analyse von Produktportfolien auf Einzelkundenebene und erste Indikation der Auswirkungen der Abgeltungsteuer: Vorbereitung der Bank auf Anfragen und Änderungsbedarfen
Teilnahme an einer Kundenveranstaltung und Support bei Detailfragen

02/2008-10/2008 Abgeltungsteuer §20 ESTG / Compensation Tax
Adaption der „Jahresbescheinigung“ durch Verschiebung von §23 nach §20 ESTG

Dienstleister für Private Großbank
Abwickler für Deutsche Bank, Sal Oppenheim, CitiBank und Sparda-Banken

Projektleitung Fachkonzeptionen
„Fuctional Lead“: Lead of Business Analysten - fachverantwortlich für die Fachkonzepte und operativen Prozesse

Wesentliche Aufgabe: Erstellen und Qualitätssicherung der Konzepte mit den BA-Team in Zusammenarbeit mit Tax und Legal, Sicherstellung der Vollständigkeit aller Prozesse in Zusammenarbeit mit Einheit Operations, Aufnahme von offenen Punkten / rechtlichen Klärungen, Identifikation von umsetzbaren Prozessen, Erstellung von Prozessanweisungen und Workarounds

Spezialthema: Verlustverrechnung auf Basis einer Saldenlogik zur Vermeidung der Neuberechnung von Verwendungsfolgen

Spezialthema: Entwicklung eines Rechenansatzes zur Verprobung des Steuerabzugs, der bereits abgezogenen Quellensteuern und der Kapitalertragsteueranmeldung

Vertretung der Xchanging / Dt. Bank in Arbeitskreis Steuer

Mitwirkung am Schreiben / Eingabe an das Bundesfinanzministeriums zur rechtlichen Einführung des neuen Begriffes „Korrektur“: Steuerliche Korrekturen ohne rückwirkende Effekte erlauben das Geschäftsjahr und die Abgeltungsteuer weitgehendst mit dem Kalenderjahr abzuschließen

01/2008-05/2009 Abgeltungsteuer: Business Analyse bei Global Custodian
Global Custodian, Frankfurt, München

Business Analyse / Unternehmensprozesse

Analyse der Auswirkungen der Abgeltungsteuer und Unternehmensteuerreform auf die Prozesse als Global Custodian. Analyse des Geschäftsmodells und Review der Prozesse auf notwendigen Handlungsbedarf im Bereich Abrechnung Kapitalmaßnahmen und Funktion als Depotstelle für befristete, verbriefte Fonds.

09/2008 – 12/2018 Deutsche Steuerabwicklung
Software-Hersteller, Brüssel

Berater eines belgischen Software-Hersteller für die Abwicklung der deutschen Steuererfordernisse v.a. aus §20 sowie §43-45 ESTG

Fachkonzeption für die gesamte dt. Steuerabwicklung unter Auslassung / geringerer Berücksichtigung des Wertpapiergeschäfts: Fokus auf Konten und Sparprodukte und einige wenige ausgewählte Spezialfonds

Modellierung einer Berechnungslogiken für Verlustverrechnung (Abs 6 §20 ESTG) inkl. Freisteller, NV und unterjährigen Veränderungen in steuerlichen Eigenschaften des Kunden (Heirat, Tod eines Ehepartner etc.) zur optimalen Steuerermittlung

Pre- and Post-Sales Support bei Kunden MoneYou, RaboBank, Mercedes Benz Bank
Anforderungen an die Bank zur Meldung der KESt aus dem Kundengeschäft

Wartungsvertrag bis Ende 2017, 2018 on Demand Support bei gesetzlichen Änderungen z.B. durch BMF-Schreiben

10/2008-10/2012 Kundenstammdaten und Ermittlung Steuerpflicht / -befreiung Österreich
Ermittlung der Steuerpflicht für Einbehalt nach § 27a Abs 1 EstG (AT) bzw. Quellensteuer im Zuge Doppelbesteuerungsabkommen (EU-Savings Tax Directive)

Projektleitung Fachlich „Business Domain Manager“
Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien

Im Zuge eines Gesamtbankumstellung der auf die Systeme der Mutter.
Anpassung des italienischen Systems

österreichische Kundendatenbedarfe und Datenschutzanforderungen

Ermittlung der verschiedenen österreichischen Steuerpflichten auf Basis der Kundenstammdaten: Rechtsform, Wohnsitz / Sitz der Gesellschaft, vorliegende Erklärungen und Dokumente:

Kapitalertragsteuer mit Einbehalt als Quellensteuer

Europäische Quellensteuer (EU Saving Tax Directive) mit anonymer Abfuhr ins Zielland (wegen anonymer Produkte in Österreich)

Ausländer-KESt auf inländische österreichische Papiere

Umsatzsteuerpflicht bei Nicht-Bank-Leistungen (Immobilienvermittlung, Wertpapier-Verwahrgeschäft, Nachdrucke / Ersatzbelege etc.)

Migration der bisherigen Kunden- und Steuerdaten auf die neuen Systeme

Bereinigung von Inkonsistenzen v.a. bei Nummernkonten

Klärung der korrekten Berechnungslogik für Steuerpflicht und der notwendigen Bescheinigungen bzw. Dokumente für die unterschiedlichen Befreiungen

11/2012-10/2013 Kundenstammdaten: Kundenlöschung Datenschutz und Kundenverknüpfung
Projektleitung Fachlich „Business Domain Manager“
Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien

Qualitätssicherungsmaßnahmen im Bereich Kundendaten: Umsetzung Datenschutzverordnung in Wien mit finaler Löschung von Kundendaten nach Ablauf der gesetzlichen Fristen.

07/2012-09/2012 Neues Release Siron Software
ALM Anti Money Laundry - Geldwäsche / Embargo / Sanction List

Testmanager
Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien


Organisation und Durchführung der Tests der Software für Anti Money Laundry und KYC Screening:

Identifikation von PEP (political exposure persons)

Embargolisten Länder und Einzelpersonen / Firmen

Überprüfung Zahlungsströme und Transaktionen nach bankinternen Kriterien-Mustern (dynamisches Ranking und Risikobewertung)

Überprüfung Kundendokumentation und Datenvollständigkeit (Vollständigkeit, Abgleich Angaben bei Kontoeröffnung mit Nutzung)

Test des „Expert-Modus“ für Freigabe von identifizierten potentiell kritischen Zahlungen

10/2013 Institut für Österreichisches und Internationales Steuerrecht / KPMG
Seminar: Ausländische Rechtsträger

Einordnung ausländischer Rechtsträger
Hybride Gesellschaftsformen
Ausländische Investmentfonds
Ausländische Stiftungen und Trusts

10/2013-12/2014 FATCA (IGA II Österreich) Review Kundenbestand and Onboarding
Chapter 4 Internal Revenue Code

Teilprojektleitung Stream Lead Operations & Processes
Testmanager
Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien

Erstellung des Fachkonzepts zum Screening der Kunden

Organisation (in Abstimmung mit Vertriebseinheiten) des Enhanced Reviews der vermögenden Kunden

Aufsetzen von Prozessen zur Nacherfassung der bekannten Daten aus Archiven

Erstellung eines IT basierten Regelwerkes im KYC Screening
Automatisches Online and tägliches Batch-Screening aller Kunden

Integration der QI-Dokumentationen in das FATCA Screening

Festlegen der Verfahren für passive Entitäten

Klärung der Verfahren für die FI Dokumentation

Schulung der Tester (später 1. Level Support in der Bank)

Mehrfache Teilnahme für Unicredit Bank Austria an der österreichischen Bankenrunde mit Expertenaustausch zum Thema FATCA / CRS (AEoI-GMSG)

12/2014-12/2015 FATCA Task Force (IGA II Österreich)
Chapter 4 Internal Revenue Code

Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien

Schulung und Supervision der FATCA Task Force (~20 PE)
für Wahrnehmung des 2nd Level Support und Control.

Task Force wird bei komplexen Kunden (Stiftungen, Trusts, CLA, CTA, passiven Kunden) eingeschaltet und klärt Dokumentationsbedarfe individuell pro Kunde

Supervision der FATCA Task Force im täglichen Ablauf über die ersten Wochen: Klärung auf Einzelfallebene, Sichtung Kundenunterlagen, Prüfung Kundenakte, Rücksprache Vertrieb), tägliche Schulungen, dann wöchentliche später 14 tätige Nachschulungen

Support der Task Force für Spezialfälle in Teilzeit bis Ende 2015

09/2015 – 03/2016 Steuern im Fondsgeschäft Deutschland
DirektBank mit Deutschlandgeschäft (dt. Filiale), Amsterdam, Niederlande

Trainer
Training des Abwicklungsteams MoneYou Deutschland für die Abwicklung der Steuern in Deutschland bei Fondgeschäft an deutsche Privatkunden

Begleitung der Bank bei der Auswahl / Gestaltung der Fonds für einfache Abwicklungsprozesse

Prüfung der Kunden-Abrechnungen mit Fonds in der jährlichen Steuerbescheinigung

04/2015-12/2016 FATCA/CRS/AEoI (IGA II Schweiz)
Chapter 4 Internal Revenue Code, Common Reporting Standard (OECD)

Projektleitung Fachseite “Stream Lead FATCA Reporting 8966”
Private Großbank, Zürich Schweiz

Lösung für 8966 Reporting inkl. Niederlassungen in Luxemburg, Lichtenstein und Österreich

Abstimmung der FATCA-rechtlichen Themen für Gesamtprojekt mit Abteilung Steuerrecht, Compliance durch Dokumentation einheitlicher Regeln, Schulung der Projektmitarbeiter im Regelwerk

Retrospektive Betrachtung der Kundendaten und der vorliegenden KYC Screening Ergebnisse (unterjährige U.S.-Personen), da Melderelevanz nicht aus dem aktuellen Screening erkennbar

daher Einzelreview aller Trusts, Familienstiftungen etc. und händische Nacharbeit am Meldedaten in Zusammenarbeit mit Einheit Operations

Absetzen der ersten Meldung 8966 an das I.R.S.

Weiterentwicklung der Lösung für eine automatisierte und korrekte Behandlung von Sonderfällen (z.B. Todesfall, Erbschaft, Erbengemeinschaft)

Aufsetzen von einheitlichen parametrisierbaren Lösungen für FATCA und CRS

Erweiterung der 8966 Meldung von Salden und Kontoständen um die für 2015 geforderte Ertragsdaten

Bearbeiten der Fehlermeldungen des I.R.S. und Nachmeldungen

Nachmeldungen aufgrund laufender Screening Aktivitäten im Client Desk

Abstimmung der Fachkonzepte mit Stakeholdern

01/2016-09/2016 Erneuerung des QI-Agreement 2014 und Wechselwirkung mit FATCA Meldungen
Chapter 3 & 4 Internal Revenue Code

zunächst Business Analyst dann Projektleiter
Private Großbank, Frankfurt

Bearbeitung von „Findings“ und offenen Punkten aus den QI-Prozessen

Business Analyst für einige Rahmenkonzepte z.B. Korrekturen und Storno von Meldungen, Verrechnung von abgeführten Steuerbeträgen mit U.S.-Behörden

Fachliche Abstimmung zwischen Fachabteilungen: Operations, Tax und IT

Identifikation von Anpassungen des neuen QI-Vertrages und Updates bis Juli 2016 inkl. der Notices seitens IRS

Input zur Erstellung von internen Kontrollprozessen durch QI-Officer
Umsetzungsvorgaben zur Erreichung einer QI-Compliance

Alignment QI mit FATCA Meldung 8086 und 1099, Wechselwirkung Datenschutz: Klärung mit Datenschutzbeauftragten und Steuerrechtsabteilung

Schaffung eines QI-Korrektur-Meldeprozesses für 1042 und 1099 Meldungen

Screening des §871m auf Handlungsbedarfe, Erstellen einer Management Information

Konzeption der Abwicklung und Abbildung von abweichenden wirtschaftlich Berechtigten, Treuhand und Nießbrauch-Nutzer für die steuerrelevante Abwicklung.

Analyse der steuerlichen Behandlung von Disagio bei Short-Term und Long-Term Owner Issue Discount

Behandlung von REIT (Immobilien-Investments) im QI

Berücksichtigung von Depotüberträgen

06/2016 – 03/2017 Deaktivierung der anonymen Abfuhr aus der EU Saving Tax Directive und in Folge dadurch Umstellung der Ausländer-KESt (Österreich)

Business Analyst
Private Großbank im internationalen Bankenkonzern, Wien

im Zuge der Einführung des Meldestandards CRS (GMSG)
Umstellung der Steuerlogiken

Abstimmung mit Fachabteilungen, Tax, Legal

Klärung der Umstellungsbedarf: Definition der Systemlogik

Erstellung eines Fachkonzeptes

Analyse der Auswirkungen auf Kunden und Prozesse

11/2016 WM Gruppe
2 tägiges Seminar „Investmentfonds im Steuerrecht“

Durchgeführt von PWC

Änderungen in Besteuerung Investmentfonds durch Unternehmensteuerreform

12/2017 – 01/2018 Beratung Investmentsteuerreform Deutschland

Business Analyst
DirektBank mit Deutschlandgeschäft (dt. Filiale), Amsterdam, Niederlande

Umstellung und fachliche Prüfung der Software zur Einführung der Investmentsteuerreform
Support bei Kundenanfragen im Zuge der Umstellung

03/2017 Institut für Managementberatung
2-tägiges Seminar „Treasury Management“

Durchgeführt von Diplom-Volkswirt Stefan Uhlig

Liquiditätsreporting, -management, Treasury Produkte in der Finanzindustrie

02/2018 – 04/2018 Deutsche Steuermeldungen für Versicherungsbranche Deutschland

Business Analyst
Beratungsunternehmen für Versicherungen, Montabauer
für Auftrag Software-Hersteller adesso

Erstellen eines Fachkonzepts zur Abwicklung aller deutschen Steuermeldungen für Versicherungssystem adesso Life

Meldungen für FATCA und CRS, Rürup und Riester-Produkte

Identifikation der relevanten Versicherungsprodukte je nach Meldungsart

Definition der Vorgaben für IT basiertes Screening der Kunden / Produkte

Definition der systemischen Meldelogik auf Basis von Entscheidungstabellen

01/2018 – 12/2019 Steuerliche Beratung in Abwicklungsfragen

Business Analyst
Beratungsunternehmen für Software-Hersteller, Brüssel Belgien

Klärung von Detailfragen im Zuge Geschäftsabwicklung in Deutschland

Steuerliche Berechnung, Abwicklungs- und Abstimm-Prozesse, deutsche Steuerliche Meldungen, KiStAM und Logiken im Wertpapier und Fondsgeschäft (v.a. Fragen zu Corporate Action)

02/2020 – 07/2020 Prozess- und Workaround-Beratung in Abwicklungsfragen QI / Verwahrstelle

Projektleitung / Business Analyst
Insourcer für Depotbankfunktion, Düsseldorf

Prozessdesign für Abstimmungslogik und Differenzenanalysen aus Cash-Flow im Bereich U.S. Quellensteuer (QI) und gleichzeitige Abstimmung mit Meldedaten aus 1042-S und 1099

Abstimmung Abrechnung Lagerstelle gegen Abrechnung Kunde

Entwicklung eines Prototyps auf Basis Excel als Vorlage für spätere Systemimplementierung

Prozessoptimierung zur monatlichen Abstimmung von Fonds (auf Seiten Depotbank) auf Basis eines neuen Kernbankensystems mit automatischen generierten Buchungen im General Ledger

Analyse offener Positionen (Settlement und Reconciliation Cash) aus Cut Over / Migration

08/2020 – 12/2020 Meldung zur Grenzüberschreitenden Steuergestaltung einer Fondsgesellschaft

Projektleitung / Business Analyst
Fonds, Frankfurt

fachliche Betreuung der Applikation "FiTAX DAC6" von BearingPoint, basierend auf DAC6 Meldepflichten

Schnittstelle zwischen Entwicklung, Fachbereich und Betrieb

Umsetzung User Konzept und Produktionsprozesse

01/2021 – 12/2022 Meldung zur Grenzüberschreitenden Steuergestaltung einer Fondsgesellschaft

Reporting DAC6

Produktionsbetreuung, Testbetreuung, Releasebetreuung

Vorbereitung und Analyse der Release

Erstellung Installationsanweisung für RZ

Erstellung von Bereinigungsscripten

Analyse von Issues

Konzeption von CR / Requirements

05/2021 – 12/2022 Automatisierung des Billings von Custody Services
Projektleitung

Erstellen eines Fachkonzepts zur Implementierung einer Billing-Lösung auf Basis Oracle für manuelle Services im Custody-Services

Fachliche Klärungen der Rechnungstellung

Konzept für die Ermittlung von Umsatzsteuersätzen (Deutsch und EU), Befreiungsgründen auf Basis der Dienstleistung oder der Kundeneigenschaft, Bilanzierung der Umsatzsteuern

Konzeption von EU-Umsatzsteuer Reverse Charge Logiken, USt-ID-Prüfungen und ZUM-Meldungen ab BZSt.

Detaillogik für Bilanzierung v.a. im Falle von Storno

Detailspezifikation für die Entwicklung in Indien

Definition von Testfällen

Koordination von SIT und UAT

09/2021 – 03/2022 Interne Studie zur Ermittlung der Bemessungsgrundlagen für Spekulationsteuer §23 auf Kryptowährungen

Analyse der Machbarkeit von Bewertungen von Wallet-Reports und Transaktionsdaten von privaten Tradern

Anreicherung mit historischen Devisenkursen

Implementierung der Steuerlichen Logik: Verwendungsfolgen bei Cross-Kryptowährungstäuschen und Implementierung von Verlusttöpfen

Ermittlung der steuerlichen Bemessungsgrundlage nach §23 pro Kryptowährung

10/2021 – 09/2022 Analyse Rechtsformen und deren Steuerliche Behandlung mit Avaloq
inkl. Customer Merge, Fusion, Rechtsformwechsel
Bank - Spezialinstitut Düsseldorf aus Genossenschafts-Segment
(Teilzeit)

Konzeption einer für den deutschen Markt allgemein einsatzbaren Standard-Konfiguration bzgl. Liste der inländischen und ausländischen Rechtformen und Kundentypen, Sonderformen, sowie Konto- / Geschäftstypen und deren steuerlichen Behandlung

Optimierung des KYC Prozesses

Optimierung der Kundenanlage und Kontoeröffnung
besonders für steuerliche Behandlung dt. KESt, FATCA / CRS und DBA (u.a. QI)

Klärungen zur Datenbereinigungen aus der Stammdatenmigration

Konzeption an Kundenprozessen: Kundenverschmelzung / Fusion, sowie an
Konto- / Geschäftsübertrag, Split und Schenkung

11/2022 – 01/2023 Audit einer großen Direktbank im Bereich US-Withholding Tax

Prüfung des US-Prozesse aus QI und FATCA im Zuge eines internen Audits

Prüfung der Testdurchführung und Releasetestergebnisse für QI- / FATCA / 871m und Section 61 withholding auf Basis FDAP

Prüfung der Arbeitsanweisungen

Kontrolle der Abrechnungen und Meldungen an das IRS.

05/2023 – 08/2023 Steuerprozesse in einer Bank (part time)
Aufnahme der Prozessabläufe, Verbesserungen und Mitarbeit für das Insourcing von externen Steuerberatern
- Körperschaftssteuer der Bank und verbundenen Unternehmen

- KESt-Voranmeldung / KESt-Erklärung
- Erstellung USt-Voranmeldung / USt-Erklärung (im Organverbund)

Zusammenarbeit mit einer externen Steuerberatungskanzlei und Detaillierung der Zulieferungen im Prozess. Erstellung einer Prozessdokumentation und Aufzeigen der aktuellen Probleme bzgl. Nachvollziehbarkeit zwischen den beteiligten Parteien. Erarbeiten von Verbesserungsvorschlagen, Simulation der neuen Steuer-Prozesse durch operative Ausführung parallel zur Produktion (Parallel Run).

11/2023 – 12/2023 Audit FATCA Prozesse – Direktbank Frankfurt (part time)

Prüfung der Prozesse und Controls in Zusammenhang mit FATCA Deutschland

Prüfung der Durchführung und Überprüfung der ordnungsgemäßen Releasemanagements für FATCA Reporting-Software

Aufzeigen von Handlungsfeldern

10/2024 – 06/2025 Erstattungsverfahren steuerfreier Fondsanleger (part time)
Business Analyst bei einer Depotbank / Verwahrstelle
Implementierung des Verfahrens auf Basis eines neuen WP-Abwicklungssoftware

01/2025 – 07/2025 Prozessoptimierung steuerliche Anschaffungsdaten EU-Raum (part time)
internationale Bank Europe-Banking Hub in Luxemburg will die Prozesse
rund um EasyTax optimieren und Lücken in den Anschaffungsdaten füllen

Erstellung von automatisierten (intelligenten d.h. rechnenden und prüfenden)
PDF Auftragsform mit Optimierung der Buchung im Kernbanksystem und
in der Verarbeitung der FIFO-Ketten (Steuerverarbeitung) zur Vermeidung von
Fehlprozesse und Korrekturen und Nacharbeiten
Luxemburg, Deutschland, Irland, Spanien usw.

10/2024 – 10/2025 Verkauf Privatkundengeschäft (part time)
Business Analyst bei einer WM-Bank für die Übergabe von Kundensteuern
KESt und Quellensteuern und Regulatory Reporting bei Verkauf der Kunden
u.a. Steuerrechtliche Klärungen vor dem Hintergrund des Kundenübergangs

10/2022 – 03/2026 Abzugsteuerentlastungsmodernisierungsgesetz (AbzStEntModG / AEMG)
Withholding Tax Relief Modernization Act (WTRMA)

IT-Projektleitung bei einer Bank / WP-Insourcer und Spezialist für Fondsgeschäft
und institutionelles Geschäft

Vorstudie und Analyse der Abhängigkeiten zur Ermittlung der Marktsettlement-Daten zum Kundendepot

Analyse des vorrangigen Reportings von Leihe und Repo-Geschäften und Abbildung der möglichen Logiken in der FiFo-Kette

Reporting an das SteerCo

Relief at Source (Quellensteuerentlastung) mehrstufig innerhalb des Konzerns über Depot-B ausländischer Banken hinweg (mehrstufige Segregierungen)

Verwaltung der Transaktionen nach FiFo via Tributum

Refund Process via Raquest (Quellensteuer-Rpckerstattung)

Führung

ab 03/1991 Projektleitung mit kleinem Entwicklungsteam 2-3 FTE

04/1995-06/1998 Disziplinarische Personalverantwortung
Leiter der Einheit Druckvorstufe:
Werksatz, DTP, Fotografie, Repro, Montage, Plattenkopie
anfänglich 72 FTE mit Ziel der Konsolidierung im Zuge der Automatisierung der Prozesse – Einführung neuer Technologien und Produktionsprozesse

Auswahl der Mitarbeiter für Umschulung von handwerklicher Arbeit auf digitale Produktionsschritte, Abstimmungen mit Personalabteilung, Betriebsrat und Geschäftsführung

[Telefonnummer nur mit Premium sichtbar] unterschiedliche Projekte
- z.B. Fusion Hypo- Vereinsbank im Kommissionshandel mit ca. 80 FTE im Projekt

04/2001-12/2006 Disziplinarische Personalverantwortung
Head of IT-Management
20-25 Mitarbeiter
Leitung eines Pools von Projektleitern, des Lieferantenmanagements (Verträge und Budgetplanung), Produktionssupport „Excel / Access-Support“ und Projektmethodik / Projektstandards

2004-Anf/2006 Projektleitung
Großprojekt Jahresbescheinigung mit im Peak über 120 internen und 60 externen Mitarbeitern

Seit 2007 div. Projektleitungen mit unterschiedlichen Teamstärken bis 100 FTE

Seit 2021 eigene Mitarbeiter bei e-Consultance

Referenz:

Herr Eiglsperger war von März 2021 bis Dezember 2022 als Projektleiter in einem Software-Einführungsprojekt für die HSBC tätig. Er überzeugte sofort durch breite Projekterfahrung im Finanzmarkt und eine entsprechend schnelle und routinierte Einarbeitung.

In einem komplexen Projekt-Setup mit zahlreichen unternehmensexternen und konzerninternen Stakeholdern schaffte er schnell eine effektive wie auch effiziente Projekt-Governance. Sehr vorteilhaft erwiesen sich seine Erfahrung und sein Skillset in den Disziplinen der Business Analyse, durch die er in der Lage war, seine Rolle von der reinen Koordination in mehreren Dimensionen des Projektes wertstiftend zu verbreitern.

Seine Vorgehensweise ist systematisch und überaus strukturiert. Informationen an das Senior Management verfasst er regelmäßig, verständlich, knapp und präzise. Innerhalb des Projektteams teilt er Informationen proaktiv, transparent und verständlich. Arbeitsergebnisse hält er in angemessener und verständlicher Form der Dokumentation fest.

Herr Eiglsperger vermochte während der kompletten Projektlaufzeit eine ausgezeichnete Balance zu finden zwischen effektivem Vorantreiben des Projektfortschritts und kollegialer und freundlicher Zusammenarbeit auf allen Arbeitsebenen.

Im Projektteam wurde er in hohem Maße geschätzt als kompetent, vertrauenswürdig und hilfsbereit.

Die HSBC ist in höchstem Maße zufrieden mit der Zusammenarbeit mit Herrn Eiglsperger.

C.K., HSBC Düsseldorf